課程大綱：

　　一、合規(guī)組織架構(gòu)設(shè)計

　　1.實(shí)施方案

　　(1)目標(biāo)：明確搭建合規(guī)管理體系的目標(biāo)和期望效果

　　(2)路徑：確定搭建合規(guī)管理體系的具體步驟和方法。

　　(3)資源：分配搭建合規(guī)管理體系所需的人力、物力、財力等資源。

　　(4)時間：制定搭建合規(guī)管理體系的時間表和里程碑。

　　(5)溝通：制定搭建合規(guī)管理體系過程中的溝通機(jī)制和頻率。

　　(6)監(jiān)控：制定搭建合規(guī)管理體系過程中的監(jiān)控指標(biāo)和評估方法。

　　2.案例

　　二、梳理企業(yè)的業(yè)務(wù)流程

　　1、梳理企業(yè)的業(yè)務(wù)流程

　　2、合規(guī)管理本質(zhì)

　　3、現(xiàn)代企業(yè)的業(yè)務(wù)

　　4、梳理企業(yè)的業(yè)務(wù)流程的注意事項(xiàng)

　　三、收集企業(yè)的合規(guī)義務(wù)

　　1、收集企業(yè)的合規(guī)義務(wù)的方法

　　2、收集企業(yè)的合規(guī)義務(wù)的注意事項(xiàng)

　　3、案例

　　四、評估合規(guī)風(fēng)險

　　1、評估合規(guī)風(fēng)險的注意事項(xiàng)

　　(1)全面性要強(qiáng)，覆蓋所有與企業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)

　　(2)客觀性要高，基于事實(shí)和數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和判斷

　　(3)動態(tài)性要好，定期更新和調(diào)整合規(guī)風(fēng)險評估結(jié)果

　　(4)可操作性要強(qiáng)，將合規(guī)風(fēng)險評估結(jié)果轉(zhuǎn)化為具體的控制措施和改進(jìn)方案

　　五、制定合規(guī)控制措施

　　1、制定合規(guī)控制措施

　　2、制定合規(guī)控制措施的注意事項(xiàng)

　　3、案例分析

　　六、建立合規(guī)行為準(zhǔn)則

　　七、實(shí)施合規(guī)審查方法

　　八、優(yōu)化合規(guī)管理機(jī)制

　　講師簡介：

　　屠建清

　　中國管理科學(xué)研究院商學(xué)院客座教授、高級會計師、中國財稅金牌講師、國家高級企業(yè)培訓(xùn)師、管理咨詢師、北京解稅寶首席稅務(wù)專家?guī)斐蓡T、中國杰出財稅、審計、內(nèi)控與風(fēng)險管理、北大博雅、元培工匠高級智庫專家、客座教授。